高新技术企业认定

根据《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火〔2016〕195号)的要求和评分标准,认定企业在知识产权方面的基本要求是6个Ⅱ类或者1个Ⅰ类知识产权,但近年来的审查结果表明,这个基本要求已经远远不够用了,基于对认定条件的片面理解和认知误区,多数企业往往因基础的知识产权问题而与高新技术企业“失之交臂”。

那么,高企认定中的知识产权问题都有哪些呢?

1.典型的知识产权得分低问题

问题分析

虽然知识产权数量达到了,基本条件符合了,得分特别低的情况并不容易出现,但在历年的结果分析来看,多数企业都是因为知识产权数量和质量,而影响了最终的认定结果。由于知识产权在高企认定工作处于核心地位,由知识产权失分,会引起一系列的连锁反应,比如研发项目数量、高新技术产品收入占比、技术成果数量等都可能不被专家认可,因此,知识产权数量偏少、质量偏低,高企申报成功的可能性微乎其微。

所以,明知道高企认定对知识产权的明确要求,还是会因知识产权而严重失分。

第一、不满足原则层面要求,比如:企业名下确实有一个发明专利,也有专利证书的原件,但评审时发现,此项发明并未按时缴纳年费,原则上专利权已经失效,知识产权得分自然就是0分。

第二、不满足审查层面的要求,比如:某软件企业拥有10项软著,在上一次做高企认定时用过6项,再次认定时必然不能重复使用。知识产权虽然取消了近三年的限制,但Ⅱ类知识产权只能使用一次,对于全部使用Ⅱ类知识产权申报高企的企业,在下一次认定时,一定要提前做好知识产权的储备。

第三、不满足技术层面的要求,比如:企业拥有10项软著,也不存在重复使用的情况,表面上满足基本要求,但是专家评审时认为,其中至少有4项软著对应的项目技术层面上,几乎没有丝毫区别,于是根据多项技术成果转化只能认可一项的原则,即使有10项软著,仍然导致了大幅度的扣分。

建 议

首先,在开展高企认定工作之前,企业一定要重视知识产权的布局和管理,在知识产权方面,需要紧密结合企业的研发活动和核心技术,在确保知识产权的数量和质量能够满足基本要求的情况下得到更多的分数,切勿把管理方法中知识产权的最低基本要求或者门槛性要求作为企业申报的保护线。

其次要以自主知识产权为核心,注重知识产权的维护管理,明确受让等形式获得的知识产权得分很低,独占许可更是早已不被认可,在知识产权管理方面,一定要确保所有知识产权权属人均为申报企业,知识产权在有效期内,避免知识产权未缴年费和重复使用。

2.由知识产权导致的成果转化能力得分低

问题分析

     科技成果转化能力得分低的问题的严重程度,是得分差距大的主要原因,据数据分析,在数量惊人的认定失败的企业中,有的企业转化能力得分可以在20分以上,而有的企业竟然只有0分。对于转化能力近20分的,显然未通过认定还有其他问题,但是那些只得到低于10分的企业,基本上转化能力得分低就是其高企认定失败的主要原因了。而导致企业转化能力得分低的主要原因在于,知识产权数量少,导致缺少科技成果转化的基础与核心技术支撑,从而影响了成果转化能力的评分。

  根据最新的审查标准,至少做到连续三年,每年保持5项以上知识产权授权数量,才能因知识产权而获得更高的成果转化能力得分,科技成果转化不仅有数量要求,更有质量要求。单纯的堆砌数量没有意义,能够被评审专家认可的科技成果转化才有价值。

      多数企业在科技成果转化汇总表上罗列了几十项转化,而申报资料中一项证明材料都无法提供,甚至连最基本的对应的专利都没有,明显缺乏证明力度,被认可的转化数量少、质量量低,得分自然就低。

建 议

高企管理办法评分细则中,科技成果转化的总分是30分,但企业想取得高分的难度很大。比如:要求是年均科技成果转化的数量至少是5项,而每项都需要提供技术描述性的作证材料。

因此,对企业而言,首先要准确把握科技成果转化的新政策、新要求,充分理解科技成果转化的内涵与逻辑关系,以现有的新技术、新成果为出发点,以拥有技术含量和转化前景的产品或服务为落脚点,找到这两个点之间的对应关系,把握基本原则,落实成果转化工作。同时,也要注意整理和归集好证明材料,证明材料越丰富有力,转化被认可的可能性就越高,既要保证转化的数量满足要求,也要保证每个转化都有足够的材料支撑。

3.由知识产权导致的管理水平得分低

问题分析

      目前,管理水平评分最能体现企业对于高企认定重视和精细程度。管理能力主要以制度文件、文字说明材料等形式体现,所以,单纯因管理能力得分低而导致高企认定失败的企业属于少数。但也因此,使部分企业忽视了这个问题,比如,完全由某度搜索,复制粘贴企业管理制度文件,甚至连企业名称都忘记更改。尤其是与知识产权相关的管理水平,更是造成得分低的主要原因。比如:因此知识产权管理体系不完善,导致自主立项管理制度不健全,没有完整的科研体系和管理逻辑,导致管理水平与知识产权、技术成果转化等工作不协调,容易造成专家的不认可或评低分。

建议

企业除了一味的追求专利数量,还需要同时提升研发组织管理水平,至少需要做到以下几点:

首先,在开展研发活动工作的同时,注意搜集每一个评分项目所需求的证明材料,确保证明管理水平高的材料完整性。

其次,要保证管理水平与知识产权、研发项目、成果转化的前后逻辑一致性,不能前后矛盾,比如:知识产权在2016年已经获得授权,而相应的自主立项制度、研发项目投入核算、研发人员管理办法等管理制度2017年才开始执行。

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